財經網資本市場訊，2月16日，因聘用未取得執(zhí)業(yè)資格者擔任投資顧問助理，首創(chuàng)證券一營業(yè)部收貴州證監(jiān)局警示函。
資料顯示，經查, 首創(chuàng)證券股份有限公司貴陽都司路證券營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔任投資顧問助理,并按照首創(chuàng)證券股份有限公司投資顧問業(yè)務管理相關辦法進行考核和管理的情況。同時,該營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協助開戶的情況。
貴州證監(jiān)局認為，上述行為違反了的相關規(guī)定,現對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
貴州證監(jiān)局表示，如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
