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證監(jiān)會強化離職人員從嚴監(jiān)管 違規(guī)聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員遭嚴肅處理

2023-08-08 12:35:48來源：上海證券報  


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8月8日，記者從業(yè)內了解到，證監(jiān)會近日在行業(yè)內部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。

監(jiān)管通報顯示，2023年7月，證監(jiān)局對A公司進行專項核查，發(fā)現其存在以下違反《關于依法嚴格做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關工作的通知》的問題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制、完善廉潔從業(yè)制度。

證監(jiān)會機構部在監(jiān)管通報中表示，2022年4月《任職管理通知》印發(fā)以來，機構部指導各證監(jiān)局先后組織證券基金經營機構完成自查自糾、信息報送等工作，同時各證監(jiān)局開展了專項現場檢查，對檢查發(fā)現的問題督促轄區(qū)機構及時整改，各項工作取得一定成效。但從通報的案例情況來看，仍有個別行業(yè)機構對離職人員聘任及管理工作認識不夠、重視不足。

證監(jiān)會要求各證監(jiān)局從四個方面著手，進一步做好會系統(tǒng)離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作，強化從嚴監(jiān)管的壓力傳導，還重申了對證券基金經營機構的五點監(jiān)管要求，倡導各機構以案為鑒、深入反思、舉一反三，嚴格落實會系統(tǒng)離職人員聘任和廉潔從業(yè)管理的各項監(jiān)管要求。

（文章來源：上海證券報）

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